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中证协要求瑞银集团就研究报告不当表述采取有

来源:未知作者:admin 日期:2019-06-16 10:19 浏览:86

人民网(行情603000,诊股)北京6月14日电 (记者章斐然)记者从中国证券业协会获悉,近日协会就瑞银集团研究报告使用不当表述并造成恶劣影响,第一时间要求该集团对此事进行调查并做出处理。

协会方面表示,已将报告撰写人Paul Donovan列为不受欢迎人员,建议会员单位不引用其研究观点、不邀请其参与相关活动。

协会还要求瑞银集团采取有效措施消除不良影响,切实加强对发布研究报告业务的管理和合规审查,杜绝类似问题的发生,避免对集团在华正常开展业务造成影响。

随后,瑞银集团及Paul Donovan本人公开道歉,并撤下相关文件。6月14日,瑞银集团致函协会,就其过失向中国证券行业及资本市场的关注者表达歉意,并将采取进一步措施改进内部管理流程。

6月12日,Paul Donovan在发表的研究报告中使用不当表述,在境内外证券行业和市场造成恶劣影响。